Elon Musk wird von der SEC intensiv geprüft

 

Die Securities and Exchange Commission (SEC) hat ihre Untersuchung zu Elon Musk und Tesla „intensiviert“, so Quellen, die mit der Angelegenheit vertraut sind.

Die unabhängige US-Regulierungsbehörde hat bereits nach einem Tweet des 47-jährigen Multimilliardärs Elon Musk über die private Übernahme des Elektroautos Tesla nachgefragt.

Allerdings wird der CEO nun von der SEC verstärkt unter die Lupe genommen.

Tesla muss noch immer wegen Fehlverhaltens angeklagt werden, doch die SEC-Untersuchung soll sicherstellen, dass keine Regeln verletzt werden.

Musk twitterte, dass das Unternehmen am Dienstag zu einem Aktienkurs von 420 Dollar pro Aktie privat sei, was einen deutlichen Sprung von seiner derzeitigen Position darstellt.

Nach einem anfänglichen Anstieg der Aktienkurse auf ungefähr 375 $ pro Aktie am selben Tag ist die Tesla-Aktie seither um fast fünf Prozent auf 352,45 $ gefallen.

Die Tweets haben jedoch Bedenken hinsichtlich der Frage aufgeworfen, ob Musk gegen die von der SEC festgelegten Regeln zur Offenlegung von Informationen verstoßen hat, um Social-Media-Plattformen für die Marktmanipulation zu nutzen.

Die Regulierungsbehörde hat seit der überraschenden Ankündigung von Musk über dieses Thema Stillschweigen bewahrt.

  

Beamte, die untersuchen, ob die öffentlichen Äußerungen von Tesla-Chef Elon Musk gegen die Sicherheitsgesetze der Bundesstaaten verstoßen, sehen mit „erhöhter Kontrolle“ aus, so Bloomberg gegenüber nahestehende Quellen.

Die Anwälte der SEC-Vollstreckungsbehörde in San Francisco sammelten bereits allgemeine Informationen, die denjenigen bekannt waren, die über die Pläne der Aufsichtsbehörden Bescheid wussten.

Die Anwälte prüfen nun jedoch, ob Musks Tweet über die Finanzierung, die er für den Kauf des Unternehmens erhalten sollte, faktisch sein sollte.

Musks Tweets über einen möglichen Buy-out für Tesla sind wahrscheinlich nicht genug, um ihn in rechtliche Gefahr zu bringen, es sei denn, die SEC beweist, dass die Informationen falsch oder ungenau waren, sagten Wertpapieranwälte gegenüber Bloomberg.

Die SEC hält in der Regel die Führungskräfte für ihre Aussagen verantwortlich und betrachtet sie als wesentliche Informationen – sie müssen also wahr sein.

Zu diesem Zeitpunkt ist die SEC-Untersuchung vorläufig und es gibt keine Garantie, dass formelle Maßnahmen ergriffen werden. Sowohl Tesla als auch SEC haben sich geweigert, sich zu diesem Thema zu äußern.

„Ich verstehe nicht wirklich, was in dem Potenzial für sie bedeutet wurde, privat zu werden“, sagte Dick Weil, CEO der Janus Henderson Group, in einem Interview.

„Das ist offensichtlich eine unglaublich große Bewertung, um irgendwie in den privaten Markt zu gelangen.“

Sicherheitsexperten sagen, dass die Tweets wahrscheinlich nicht ausreichen, um rechtliche Schritte zu rechtfertigen, es sei denn, es kann bewiesen werden, dass die Aussagen falsch oder ungenau sind.

Laut einer Aussage von sechs der neun Direktoren von Teslas Vorstand hat Musk letzte Woche die Möglichkeit angesprochen, das Unternehmen privat zu nehmen.

Sie sagten, er habe „die Finanzierung dafür in Angriff genommen“, ohne Einzelheiten zu nennen.

Die Tweets brachten Bedenken hinsichtlich der Frage auf, ob Musk gegen die von der SEC festgelegten Regeln für die Offenlegung von Informationen verstoßen habe, um Social-Media-Plattformen für die Marktmanipulation zu nutzen.

Tesla könnte mit einer umfassenden Untersuchung betroffen sein, wenn die Aufsichtsbehörden die Aussage des CEO auf Twitter als falsch oder irreführend herausstellen würden, laut WSJ.

In diesem Stadium ist es unklar, ob irgendwelche Gesetze gebrochen wurden – aber auf jeden Fall stimmen Experten zu, dass Musks überraschende Ankündigung in den sozialen Medien beispiellos ist und Konsequenzen haben könnte.

„Wenn ein Unternehmen seine Gewinnveröffentlichungen immer in einer konventionellen Angelegenheit veröffentlicht hat und es Investoren nicht alarmiert hat, kann das ein Problem sein, weil ein Investor, der zufällig den Twitter-Feed beobachtet, einen unfairen Vorteil hat“, sagte Ira Matetsky. ein Partner bei Ganfer Shore Leeds & Zauderer in Manhattan sagte MarketWatch.

Tesla hat den Anlegern nur einmal gesagt, dass sie den Twitter-Feed des CEO einmal im Jahr 2013 überwachen sollen.

Nach der Auflistung einer Reihe von Tesla-Sites, die regelmäßig mit den neuesten Informationen aktualisiert werden, einschließlich der Investoren- und Presse-Sites, heißt es in dem Dokument von 2013: „Für weitere Informationen folgen Sie bitte den Twitter-Konten von Elon Musk und Tesla.“

Angesichts dieses Ratschlags und der weit reichenden Twitter-Präsenz von Musk mit mehr als 22 Millionen Followern könnten die Anwälte von Musk argumentieren, dass die neuen Informationen leicht verfügbar waren, selbst wenn seine Lieferung nicht traditionell war.

Aber, Musk ist vielleicht noch nicht aus heißem Wasser.

„Wenn er keine Finanzierung hat, aber der Deal trotzdem passiert, dann kann es kein Schaden, kein Foul sein“, sagte Metetsky gegenüber MarketWatch.

„Wenn das ein Traum war, der nirgendwohin führt, wird es einen Fall geben.“

In den Stunden nach der Enthüllung der Pläne, Tesla privat zu nehmen, wurde Musk auf Twitter still – ungewöhnliche Stille für einen CEO, der für seine unersättliche Social-Media-Aktivität bekannt ist.

Er twitterte schließlich am Mittwochabend wieder, aber versäumte es, die wachsende Kontroverse anzugehen. Stattdessen teilte er ein Diagramm, das Tesla-Fahrzeuglieferungen und Autopilot-Hardware illustrierte.

Musks erste Nachricht kam nach einem Bericht, dass Saudi-Arabiens Staatsfonds einen Anteil von 2 Milliarden Dollar – oder fast 5 Prozent – an Tesla gekauft hatte.

Sollte Musk schließlich entscheiden, Tesla privat zu einem Preis von 420 US-Dollar pro Aktie oder mehr als 70 Milliarden US-Dollar zu nehmen, wäre dies der größte Buyout der Geschichte.

„Letzte Woche hat Elon eine Diskussion mit dem Vorstand eröffnet, um die Firma privat zu nehmen“, sagte Teslas Vorstand in der Erklärung.

„Dies beinhaltete eine Diskussion darüber, inwiefern das Privatleben den langfristigen Interessen von Tesla besser dienen könnte, und befasste sich auch mit der Finanzierung dafür.

„Der Vorstand hat sich in der letzten Woche mehrmals getroffen und unternimmt nun die nächsten Schritte, um dies zu bewerten“, fügten sie hinzu.

Tesla hat keine Einzelheiten über die Finanzierung bekannt gegeben außer darüber, dass das Unternehmen die notwendigen Mittel für eine Take-Private-Transaktion gesichert hatte.

Bis jetzt ist niemand vorgetreten, um zu sagen, dass sie das Buyout unterstützen.

In einem Brief an die Aktionäre nach seinem Tweet am Dienstag erläuterte Musk seine Idee und schlug vor, dass sie die Option bekommen würden, ihre Aktien für 420 Dollar zu verkaufen oder Investoren in einem privaten Tesla zu bleiben, aus der Blendung der Wall Street und ihrer Notwendigkeit für vierteljährlich Ergebnisse.

Er sagte, das würde es Tesla ermöglichen, „so gut wie möglich zu operieren, frei von so viel Ablenkung und kurzfristigem Denken wie möglich“.

Es ist höchst ungewöhnlich, dass der Chef eines Großunternehmens so beiläufig eine bedeutende Ankündigung macht.

Der Tweet führte zu Fragen, wie ernst die Absichten von Musk waren.

„Wenn seine Kommentare zum Zweck der Preisverlagerung der Aktie ausgegeben würden, könnte dies Manipulation sein, es könnte sich auch um Wertpapierbetrug handeln“, sagte der ehemalige SEC-Vorsitzende Harvey Pitt gegenüber CNBC.

„Die Verwendung eines bestimmten Preises für eine potenzielle private Transaktion ist höchst beispiellos und wirft daher erhebliche Fragen auf, was seine Absicht war. Das müsste also untersucht werden. “

Einige Wall Street-Analysten äußerten jedoch Skepsis gegenüber Musks Fähigkeit, die finanzielle Unterstützung für einen solchen Deal zu sammeln.

„Wer gibt 30 bis 50 Milliarden Dollar, um die Aktien zurückzukaufen?“, Fragte NordLB-Analyst Frank Schwope.

„Und wenn Sie als Aktionär bleiben, bekommen Sie weniger Informationen als vorher und Sie hängen immer mehr von Elon Musk ab.“

Viele nannten Teslas massive Schuldenlast als einen Punkt in seinen Plänen, privat zu gehen.

„Das Unternehmen ist Cash-Flow-negativ“, sagte Steven Kaplan, Professor an der University of Chicago, gegenüber der BBC.

„Wie verwenden Sie irgendwelche Schulden für ein Unternehmen, das Cash-Flow-negativ ist?“

JPMorgan-Analyst Ryan Brinkman sagte, er gebe nur eine 50-prozentige Wahrscheinlichkeit, dass Tesla privat gehen würde.

Zu den sechs Boardmitgliedern, die am Mittwoch die Stellungnahme abgegeben hatten, gehörten James Murdoch, Chief Executive von Twenty-First Century Fox Inc. und Brad Buss, der Finanzchef des Solarpanel-Herstellers SolarCity war, bis er 2016 von Tesla gekauft wurde.

Weitere in der Erklärung erwähnte Vorstandsmitglieder waren Robyn Denholm, Ira Ehrenpreis, Antonio Gracias und Linda Johnson Rice.

Andere Vorstandsmitglieder von Tesla sind Musk, sein Bruder Kimbal Musk und Risikokapitalgeber Steve Jurvetson.

 

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